期貨行業(yè)的自律管理

　　行業(yè)自律是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的管理慣例，每一個(gè)行業(yè)都有自律性組織和自律制度。由于期貨知識(shí)的市場(chǎng)特點(diǎn)，行業(yè)自律應(yīng)該更嚴(yán)格、更規(guī)范。期貨交易的行業(yè)管理作為整個(gè)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理的重要環(huán)節(jié)，具有重要意義。

　　1.期貨行業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和地位

　　期貨行業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)國(guó)家法律設(shè)立的，由期貨行業(yè)人士組成并由期貨行業(yè)支持的全行業(yè)性的自律組織。它實(shí)行會(huì)員制，其會(huì)員包括期貨經(jīng)紀(jì)公司、中介經(jīng)紀(jì)商、期貨共同基金的組織者、期貨交易顧問等，期貨交易所、銀行和其他從事有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的團(tuán)體也可以加入。這就使得全國(guó)期貨協(xié)會(huì)能有效地發(fā)揮其行業(yè)管理的職能。

　　行業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員有特定的義務(wù)，必須遵守協(xié)會(huì)的規(guī)則。行業(yè)協(xié)會(huì)的資金來源主要是會(huì)員的會(huì)費(fèi)和用戶所交納的手續(xù)費(fèi)。

　　全國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的有效管理是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要一環(huán)。它協(xié)助政府管理部門進(jìn)行宏觀監(jiān)管，且使同業(yè)者自律約束，從而更有效地對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)進(jìn)行了管理。

　　2.期貨行業(yè)協(xié)會(huì)的職能

　　期貨行業(yè)協(xié)會(huì)的最基礎(chǔ)的作用是為期貨行業(yè)制定和實(shí)施綜合性的一個(gè)自我管理制度，具體說來，有以下幾個(gè)方面:

　　(1)凡是從事期貨交易的經(jīng)紀(jì)公司與經(jīng)紀(jì)人，都必須在證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。成立了行業(yè)管理協(xié)會(huì)后，證監(jiān)會(huì)可以將審核注冊(cè)申請(qǐng)的業(yè)務(wù)委托給行業(yè)協(xié)會(huì)。在期貨行業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的基本包括四類人:期貨經(jīng)紀(jì)公司、經(jīng)紀(jì)中介人、基金經(jīng)理人以及期貨交易咨詢公司。此外，在期貨經(jīng)紀(jì)公司供職的經(jīng)紀(jì)人也必須在行業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)。

　　(2)教育、培訓(xùn)職能。一是面向大眾投資者的宣傳與教育，負(fù)責(zé)編制資料和出版物并定期向投資者提供各類信息，包括提供市場(chǎng)信息，幫助投資者了解風(fēng)險(xiǎn)與收益的狀況，并了解自己的權(quán)力和義務(wù);二是面向協(xié)會(huì)會(huì)員的教育和培訓(xùn)，主要是進(jìn)行遵紀(jì)守法和強(qiáng)化職業(yè)道德教育，主辦全國(guó)的期貨交易培訓(xùn)班;三是舉行期貨經(jīng)紀(jì)考試。為了保障期貨經(jīng)紀(jì)人具有一定的專業(yè)能力，維護(hù)客戶的利益，規(guī)定所有的期貨經(jīng)紀(jì)人必須通過全國(guó)期貨行業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的期貨經(jīng)紀(jì)考試，只有考試合格取得執(zhí)照，才能作為經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行期貨交易。

　　(3)審計(jì)監(jiān)督職能。全國(guó)期貨行業(yè)協(xié)會(huì)可以與交易所的審計(jì)部門共同成立全國(guó)審計(jì)委員會(huì)，協(xié)調(diào)工作，避免重復(fù)。主要工作包括對(duì)會(huì)員的業(yè)務(wù)情況進(jìn)行抽查和定期審計(jì)，也包括對(duì)某公司所有的期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行全面的審查;要經(jīng)常對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司與經(jīng)紀(jì)人的真實(shí)財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督，用來保證他們經(jīng)營(yíng)資金總是保持在行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的水平以上，如果發(fā)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)資金沒有達(dá)到一定的水準(zhǔn)，期貨經(jīng)紀(jì)公司與經(jīng)紀(jì)人就會(huì)受到一定的罰款或停業(yè)等嚴(yán)厲的處分，檢查和監(jiān)督經(jīng)紀(jì)公司和經(jīng)紀(jì)人的交易行為，以防止其濫用資金，以及采取不正當(dāng)?shù)氖侄纹垓_客戶從事期貨交易。

　　(4)仲裁職能。行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)擁有自己獨(dú)立的仲裁系統(tǒng)，其主要職能:一是調(diào)解會(huì)員與客戶以及會(huì)員與會(huì)員之間的糾紛，大多數(shù)糾紛力爭(zhēng)在協(xié)會(huì)調(diào)解下解決，調(diào)解不了時(shí)才提起訴訟;二是對(duì)會(huì)員的違規(guī)案件進(jìn)行仲裁。全國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)在全國(guó)設(shè)立地方性的業(yè)務(wù)執(zhí)行委員會(huì)，負(fù)責(zé)處理各類案件。

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