融資融券業(yè)務(wù)審批

　　投資者在學(xué)習(xí)股票基礎(chǔ)知識(shí)的時(shí)候要注意了解融資融券業(yè)務(wù)審批的相關(guān)內(nèi)容。了解這些可以幫助投資者更好的做投資。

　　證監(jiān)會(huì)要求，證券公司申請(qǐng)融資融券的業(yè)務(wù)資格，要向證監(jiān)會(huì)提交以下材料，同時(shí)上報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：

　　融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書;

　　股東大會(huì)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)決議;

　　融資融券的業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本以及按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》當(dāng)中第十一條規(guī)定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn);

　　負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)以及資格證明文件;

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案以及內(nèi)部管理制度已經(jīng)通過專業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件;

　　證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測(cè)試的證明文件;

　　證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。

　　證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人要在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書上簽字，承諾申請(qǐng)材料內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重要遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要從收到申請(qǐng)材料之日起十個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)人是不是符合規(guī)定以及其信息系統(tǒng)的運(yùn)行狀況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，向證監(jiān)會(huì)出具是不是同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)的書面意見。證監(jiān)會(huì)依照法定程序和規(guī)定的條件，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，給予批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，并書面通知到申請(qǐng)人。