新三板試點(diǎn)辦法的主要內(nèi)容

　　《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》(以下簡稱“原《試點(diǎn)辦法》”)，由中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布。該辦法是推出新共板的綱領(lǐng)性文件，確立了新三板的主要制度體系框架，其內(nèi)容涵蓋了掛牌公司條件、股份集中登記、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓、掛牌股份限售、誼大信息披露等爪要制度，其具體內(nèi)容概括如下：

　　(1)規(guī)定證券公司通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)為中關(guān)村科技園區(qū)(以下簡稱“園區(qū)”)公司提供的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓服務(wù)，包括代理報(bào)價(jià)委托、成交確認(rèn)委托和股份過戶服務(wù)。

　　(2)規(guī)定從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的證券公司必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格，并且需要依照規(guī)定程序向中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)中請取得報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。

　　(3)規(guī)定園區(qū)公司的掛牌采川主辦報(bào)價(jià)券商推薦制度，主辦報(bào)價(jià)券商推薦之前應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對申請掛牌的園區(qū)公司進(jìn)行盡職調(diào)查，同意推薦掛牌的，應(yīng)當(dāng)出具推薦報(bào)告并報(bào)協(xié)會備案。

　　(4)規(guī)定了掛牌公司必須具備的條件：①設(shè)立滿3年;②屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè);③主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄;④公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范;⑤協(xié)會要求的其他條件。

　　(5)規(guī)定掛牌轉(zhuǎn)讓的股份實(shí)行登記托管制度，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為集中登記單位，掛牌公司的主辦報(bào)價(jià)券商為股份托管單位。

　　(6)規(guī)定園區(qū)公司股東掛牌前所持股份分3批進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，每批進(jìn)人的數(shù)獄均為各股東所持股份的1/3，進(jìn)人的時(shí)間分別為掛牌之日、掛牌期滿1年和2年。

　　(7)規(guī)定由主辦報(bào)價(jià)券商接受投資者委托為其開立“股份賬戶”，并接受報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托，成交確認(rèn)以后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理股份過戶，結(jié)算銀行辦理資金交收。

　　(8)規(guī)定報(bào)價(jià)委托的股份數(shù)量以“股”為單位，每筆委托股份數(shù)址應(yīng)為3萬股以上。

　　(9)規(guī)定掛牌公司披露的信息至少應(yīng)包括股份掛牌報(bào)價(jià)說明書、年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告，披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表以及主要項(xiàng)目的附注。

　　(10)規(guī)定掛牌公司進(jìn)人破產(chǎn)清算程序、公開發(fā)行股票、申請終止股份掛牌報(bào)價(jià)的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。

　　(11)規(guī)定了主辦券商違規(guī)處理的規(guī)則。