成為新三板公司的認(rèn)定與改制和需要準(zhǔn)備的申請材料

　　獲得資格確認(rèn)的企業(yè)除了在中關(guān)村科技園區(qū)注冊以外，還必須是“高新技術(shù)企業(yè)”。根據(jù)《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》的規(guī)定，高新技術(shù)企業(yè)須滿足以下條件：“業(yè)務(wù)類型屬于國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域，能持續(xù)進(jìn)行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心自主知識產(chǎn)權(quán)，并以此為基礎(chǔ)開展經(jīng)營活動(dòng)。”

　　在北京市，高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定工作由北京市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)。北京市科委、財(cái)政局、國稅局、地稅局聯(lián)合印發(fā)的《北京市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作實(shí)施方案》是具體指導(dǎo)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的文件，其實(shí)質(zhì)條件、操作流程以及相關(guān)資料的備案可參見該實(shí)施方案。

　　“股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格”的表述，暗含了試點(diǎn)企業(yè)必須是股份有限公司的內(nèi)容，而實(shí)際上，大多數(shù)園區(qū)公司在注冊時(shí)都選擇的是有限責(zé)任公司的形式。有限責(zé)任公司改制為股份有限公司的過程，是擬掛牌企業(yè)需要完成的一項(xiàng)最為復(fù)雜的準(zhǔn)備工作。

　　擬掛牌的園區(qū)公司只要滿足了前述所有條件，就可以向中關(guān)村管委會提交股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)的中請。在提交申請時(shí)，園區(qū)公司需要準(zhǔn)備的材料包括：

　　(1)公司進(jìn)人“代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”的申請;(2)股東大會(臨時(shí)股東大會)做出同意公司進(jìn)人“代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”的決議，附股東大會會議記錄及出席會議的股東(包括股東代理人)簽字;(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)及公司章程;(4)經(jīng)律師事務(wù)所確認(rèn)的合法有效的股東名冊，股東名冊應(yīng)當(dāng)包括：股份總額、股東姓名或名稱、持股數(shù)量及質(zhì)押狀況、居民身份證號或工商營業(yè)執(zhí)照代碼;(5)公司及全休股東進(jìn)人“代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”承諾書;(6)中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書;(7)有關(guān)部門要求的其他文件。

　　依據(jù)規(guī)定，中關(guān)村管委會僅對這些文件作形式上的審核，審核通過后，園區(qū)公司即能取得中關(guān)村管委會出具的“非上市公司股份掛牌轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)函”。