新三板中主辦券商報價轉(zhuǎn)讓的工作

　　主辦券商在取得證券登記結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算參與人資格后，便可以參與非上市公司股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。具體工作如下：

　　1.風(fēng)險披露。投資者開戶前，向其詳細講解風(fēng)險揭示書和代理報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議的內(nèi)容，提醒投資者對投資風(fēng)險予以特別關(guān)注，使其充分了解報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)客觀存在的風(fēng)險，確認(rèn)其已認(rèn)真閱讀風(fēng)險揭示書，并要求投資者在風(fēng)險揭示書上簽名。

　　2.接受投資者委托。投資者不可自行買賣掛牌公司股份，須與主辦券商簽訂代理報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議，委托其代理買賣。投資者賣出股份，須委托代理其買人該股份的主辦券商辦理。主辦券商接受的投資者委托可能是出賣方意欲出色股份的意向委托，也可能是買賣任何一方期望在某一價格

　　出售或購買特定股份的定價委托，亦可能是買賣雙方已經(jīng)私下達成交易協(xié)議后，希望通過主辦券商勝行交易手續(xù)及流程的成交確認(rèn)委托。

　　3.驗證賬戶。主辦券商收到投資者賣出股份的意向委托后，應(yīng)驗證其證券賬戶，如股份余額不足，不得向報價系統(tǒng)申報。主辦券商收到投資者定價委托和成交確認(rèn)委托后，在應(yīng)驗證賣方證券賬戶的同時，還應(yīng)驗證買方資金賬戶，如果賣方股份余額不足或買方資金余額不足，不得向報價系統(tǒng)申報。

　　4.申報。如果經(jīng)驗證，委托方的證券賬戶或資金賬戶處于合理狀態(tài)，則主辦券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的時間先后順序向報價系統(tǒng)申報。

　　5.報價自動撮合成交。報價系統(tǒng)收到主辦券商的定價申報和成交確認(rèn)申報后，驗證賣方證券賬戶，如果賣方股份余額不足，報價系統(tǒng)不接受該筆申報，并反饋至主辦券商。報價系統(tǒng)收到擬與定價申報成交的成交確認(rèn)申報后，如系統(tǒng)中無對應(yīng)的定價申報，該成交確認(rèn)申報以撤單處理。報價系統(tǒng)對通過驗證的成交確認(rèn)申報和定價中報信息進行匹配核對。核對無誤的，報價系統(tǒng)予以確認(rèn)成交，并向證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)送成交確認(rèn)結(jié)果。多筆成交確認(rèn)申報與一筆定價申報匹配的，系統(tǒng)按時間優(yōu)先的原則匹配成交。

　　6.成交信息發(fā)布。股份轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)，報價系統(tǒng)通過專門網(wǎng)站和代辦股份轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)發(fā)布最新的報價和成交信息。主辦券商應(yīng)在營業(yè)網(wǎng)點揭示報價和成交信息。所謂的報價信息包括委托類別、證券名稱、證券代碼、主辦券商、買賣方向、擬買賣價格、股份數(shù)量、聯(lián)系方式等;成交信息包括證券名稱、證券代碼、成交價格、成交數(shù)量、買方代理主辦券商和賣方代理主辦券商等。

　　7.托管。投資者持有的非上市公司股份應(yīng)當(dāng)托管在主辦券商處。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。

　　8.適度監(jiān)管。依據(jù)代理報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議，對投資者股份轉(zhuǎn)讓時出現(xiàn)的異常投資行為或違規(guī)行為，及時提出警示，并采取必要措施，必要時可以拒絕投資者的委托或終止代理報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議;同時，主辦券商還對自然人投資者參與非上市公司股份轉(zhuǎn)讓的合規(guī)性進行核查，防止其違規(guī)參與掛牌公司股份的轉(zhuǎn)讓。如有自然人投資者違規(guī)買人掛牌公司股份的情形發(fā)生，主辦券商會督促其及時賣出;另外，主辦券商有義務(wù)根據(jù)協(xié)會的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時報告協(xié)會。