在股份制改造階段，主辦券商牽頭和會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所一起對有限責任公司設(shè)立以來企業(yè)的出資、增資減資、經(jīng)營、財務(wù)等事項進行全方位的盡職調(diào)查后，提出修正整改意見，彌補過往事項中瑕疵和規(guī)避相關(guān)風險，并據(jù)此進行改制總體方案設(shè)計。
在推薦掛牌階段，主辦券商按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引(試行)》等文件的要求，對企業(yè)進行全面盡職調(diào)查、履行內(nèi)核程序，關(guān)注企業(yè)是否能夠滿足掛牌條件，一方面協(xié)助企業(yè)規(guī)范運營，一方面對企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展進行全面客觀描述形成(公開轉(zhuǎn)讓說明書)和(推薦報告)，真實、完整地將企業(yè)狀況展現(xiàn)給投資者，并履行對系統(tǒng)公司反饋意見的回答義務(wù)。
掛牌之后，主辦券商還將股行對掛牌公司的持續(xù)督導義務(wù)，并且協(xié)助掛牌公司進行融資、收購等事宜。
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