推薦掛牌的新三板交易規(guī)則介紹

　　申請股份掛牌的非上市公司應(yīng)與主辦券商簽訂推薦掛牌協(xié)議。

　　一、券商選定與協(xié)議的簽訂

　　擬掛牌公司取得相關(guān)地方政府出具的試點資格確認(rèn)函后，應(yīng)從已獲得協(xié)會授予的代辦系統(tǒng)主辦券商資格的證券公司中選擇一家作為主辦券商，同時選擇另一家作為副主辦券商。當(dāng)推薦主辦券商喪失資格時，推薦副主辦券商替代原主辦券商角色，以保證推薦掛牌工作的順利進(jìn)行。擬掛牌公司應(yīng)當(dāng)與推薦的主辦券商訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議，內(nèi)容主要包括協(xié)議雙方的基本情況、承諾及權(quán)利義務(wù)、收費標(biāo)準(zhǔn)、協(xié)議的變更與解除、免責(zé)條款與爭議解決等內(nèi)容。

　　二、盡職調(diào)查與報告

　　根據(jù)推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議的約定，擬掛牌公司要配合推薦主辦券商開展盡職調(diào)查工作。進(jìn)行盡職調(diào)查前，推薦主辦券商應(yīng)與擬掛牌公司簽署保密協(xié)議，同時成立盡職調(diào)查的專門性項目小組，對擬申請掛牌公司的財務(wù)狀況、內(nèi)控制度、公司治理、主營業(yè)務(wù)、持續(xù)經(jīng)營能力、法律風(fēng)險等各個方面展開詳盡、客觀的調(diào)查，并形成相應(yīng)的盡職調(diào)查報告。對于三板交易大家要多多關(guān)注。

　　三、內(nèi)核小組內(nèi)核

　　主辦券商項目小組完成盡職調(diào)汽后，內(nèi)核小組開始工作了，它們對項目小組是否對擬掛牌公司進(jìn)行客觀、公正的盡職調(diào)查，擬掛牌公司披露的信息是否符合規(guī)則要求，是否同意對擬掛牌公司推薦掛牌等事項發(fā)表審核意見。推薦主辦券商應(yīng)根據(jù)內(nèi)核意見，決定是否向協(xié)會推薦擬掛牌公司掛牌，決定推薦對，應(yīng)出具推薦報告，同時向協(xié)會報送備案文件。

　　四、券商推薦報告

　　中國證券業(yè)協(xié)會《試點辦法》第十一條規(guī)定：推薦主辦券商應(yīng)對申請股份掛牌的非上市公司進(jìn)行盡職調(diào)查，同意推薦掛牌的，出具推薦報告，并向協(xié)會報送推薦備案文件。根據(jù)該規(guī)定，出具推薦報告，是主辦券商的重要責(zé)任。券商推薦報告的主要內(nèi)容包括盡職調(diào)查情況、內(nèi)核意見、推薦意見和提請投資者關(guān)注的事項等四方面的內(nèi)容。

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