一,投資者需要知道擬開戶證券公司和營業(yè)部是不是具備融資融券的業(yè)務(wù)資質(zhì)。證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點,必須要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn);未經(jīng)批準(zhǔn)的證券公司不得向客戶進(jìn)行融資融券活動。
二,投資者要清楚自己是不是符合證券公司融資融券的客戶條件。融資融券業(yè)務(wù)對于投資者的資產(chǎn)狀況、專業(yè)水平以及投資能力有著一定的條件要求,證券公司推出了一系列的基本條件。投資者在辦理融資融券業(yè)務(wù)的開戶手續(xù)之前,一定要評估、確定自己是不是符合證券公司的融資融券的客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)。
三,投資者要經(jīng)過證券公司總部的征信。證券公司在向客戶融資融券的時候,會對投資者進(jìn)行征信,了解客戶的身份、財務(wù)狀況等信息。投資者根據(jù)證券公司要求提供征信材料之后,證券公司才能了解投資者的信用額度。
四,與證券公司簽訂融資融券合同、風(fēng)險揭示書等。投資者在簽訂融資融券合同以前,要認(rèn)真聽取證券公司有關(guān)人員講述業(yè)務(wù)規(guī)則、合同內(nèi)容等,了解融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則及風(fēng)險,最終在合同生簽字確認(rèn)。
五,投資者在開戶營業(yè)部開立信用證券賬戶和信用資金賬戶。這些都是在證券市場投資者需要遵守的大宗交易規(guī)則的要求。投資者在和證券公司簽訂融資融券合同以后,證券公司將按照證券登記的結(jié)算機構(gòu)相關(guān)規(guī)定,向投資者開立實名的信用證券賬戶。再者就是需要和證券公司、商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金的第三方存管協(xié)議。
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