概括地講,掛牌公司定向增資的程序包括:確定投資者,確定增發(fā)股數(shù)和價(jià)格,形成定向增資方案并向協(xié)會(huì)備案,認(rèn)購(gòu)增發(fā)股份。完成變更登記。
實(shí)現(xiàn)定向增資的第一個(gè)步驟是確定投資者。在實(shí)務(wù)中,一般由主辦券商提供潛在投資者名單,再由掛牌公司與潛在投資者就增資細(xì)節(jié)予以商談。在雙方達(dá)成初步投資意向后,主辦券商將研究本次增資的可行性,并在其認(rèn)為可行的時(shí)候與協(xié)會(huì)進(jìn)行預(yù)溝通,取得協(xié)會(huì)的初步意見(jiàn)。如果協(xié)會(huì)對(duì)本次增資持認(rèn)可態(tài)度,掛牌公司即可在主辦券商的協(xié)助下制定定向增資方案。
定向增資方案的主要內(nèi)容涉及定向增資的可行性、增資對(duì)象、增資數(shù)額、原股東配售安排、認(rèn)購(gòu)價(jià)格、募集資金運(yùn)用等等,須由董事會(huì)決議形成,然后經(jīng)臨時(shí)股東大會(huì)出席股東的2/3表決權(quán)以上通過(guò)。主辦券商在螢事會(huì)召開(kāi)之前,須將定向增資方案報(bào)送協(xié)會(huì)預(yù)審。在股東大會(huì)通過(guò)后,須將定向增資方案和定向增資申請(qǐng)一并送交協(xié)會(huì)備案。
定向增資方案一旦經(jīng)過(guò)協(xié)會(huì)備案確認(rèn),新增股東即應(yīng)當(dāng)根據(jù)增資方案和認(rèn)購(gòu)辦法認(rèn)購(gòu)掛牌公司的增發(fā)股份。認(rèn)購(gòu)股份的出資應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資,并由掛牌公司出具定向增資報(bào)告書(shū)。驗(yàn)資后,增資企業(yè)須再向協(xié)會(huì)申請(qǐng)備案登記,主辦券商則根據(jù)上述情況出具專(zhuān)向意見(jiàn),并向公眾披露。
最后,定向增資的新增股份在證券登記部門(mén)完成股份登記,掛牌公司在工商行政部門(mén)完成工商變更登記,定向增資程序就此完成。
需要注意的是,掛牌公司的定向增發(fā)還涉及諸多文件的信息披露,例如《定向增資方案》、《協(xié)會(huì)備案公告》、《定向增資股份認(rèn)購(gòu)辦法》、《主辦券商關(guān)于定向增資的專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)》、《定向增資結(jié)果報(bào)告書(shū)》、《工商變更登記公告》等文件在相應(yīng)程序結(jié)束后,均須及時(shí)向公眾披露。
總的來(lái)說(shuō),協(xié)會(huì)對(duì)掛牌公司的定向增資方案實(shí)行備案制監(jiān)管.定向增資的細(xì)節(jié)完全由掛牌公司自己確定,只要具有確定的投資人,并且在增資程序和信息披露上符合規(guī)定,就可以通過(guò)協(xié)會(huì)的備案。一般來(lái)說(shuō),這個(gè)過(guò)程需要3一5個(gè)月。
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