新三板股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法總則

　　第一條 為規(guī)范中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司(以下簡稱“非上市公司”)股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱“代辦系統(tǒng)”)報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律、法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 證券公司從事推薦非上市公司股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓，代理投資者參與在代辦系統(tǒng)掛牌的非上市公司股份的報價轉(zhuǎn)讓(以下簡稱“報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)”)，適用本辦法。

　　第三條 參與股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的非上市公司、證券公司、投資者等應(yīng)當(dāng)遵循自愿、有償、誠實(shí)信用原則，遵守本辦法及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

　　第四條 證券公司從事非上市公司股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)。

　　第五條 證券公司應(yīng)督促掛牌公司按照中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)規(guī)定的信息披露要求履行信息披露義務(wù)。

　　掛牌公司可自愿進(jìn)行更為充分的信息披露。

　　第六條 參與掛牌公司股份報價轉(zhuǎn)讓的投資者，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，可以是下列人員或機(jī)構(gòu)：

　　(一)機(jī)構(gòu)投資者，包括法人、信托、合伙企業(yè)等。

　　(二)公司掛牌前的自然人股東。

　　(三)通過定向增資或股權(quán)激勵持有公司股份的自然人股東。

　　(四)因繼承或司法裁決等原因持有公司股份的自然人股東。

　　(五)協(xié)會認(rèn)定的其他投資者。

　　掛牌公司自然人股東只能買賣其持股公司的股份。

　　第七條 協(xié)會依法履行自律性管理職責(zé)，對證券公司從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理。

　　第八條 本辦法下列用語的含義為：

　　“主辦券商”是指取得協(xié)會授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司。

　　“推薦主辦券商’是指推薦非上市公司股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌，并負(fù)責(zé)指導(dǎo)、督促其履行信息披露義務(wù)的主辦券商。

　　“掛牌公司”是指股份在代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓的非上市公司。

　　“報價系統(tǒng)”是指深圳證券交易所提供的代辦系統(tǒng)中專門用于為非上市公司股份提供報價和轉(zhuǎn)讓服務(wù)的技術(shù)設(shè)施。