控股股東及實(shí)際控制人的限售期

來源：【贏家江恩】責(zé)任編輯：fengwei添加時(shí)間：2015-07-22 10:59:14

　　《業(yè)務(wù)規(guī)則》放松了對(duì)掛牌公司股東的限售要求，僅對(duì)控股股東及實(shí)際控制人有“兩年三批”的要求：“掛牌公司控股股東及實(shí)際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制，每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉(zhuǎn)讓限制的時(shí)間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年”。

　　掛牌前股東的鎖定期，可由股東協(xié)商后自愿鎖定。

　　《業(yè)務(wù)規(guī)則》還規(guī)定：掛牌前十二個(gè)月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照“兩年三批”的規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。

　　但新三板并未突破《公司法》中對(duì)股份限售的要求，股東的限售必須遵照《公司法》的要求執(zhí)行，即“發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓……公司懂事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五……上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份……”

　　由于新三板無公開發(fā)行股份，因此在新三板掛牌交易的股票不受《公司法》“公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓”的限制。

　　根據(jù)《非公辦法》，在公眾公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購?fù)瓿珊?2個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

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